التنفيذ - شركات الوصول إلى رأس المال - الشركات - CA

Section § 28700

يوضح هذا القسم من القانون بعض المصطلحات الرئيسية المستخدمة في هذا الفصل. فهو يُعرّف "المنصب لدى مرخص له" بأنه أي شخص يشغل دور مدير أو مسؤول أو موظف لدى المرخص له أو شركته التابعة. ويُعرّف "الشخص المعني" بأنه أي شخص يسيطر على المرخص له أو تابع له، بما في ذلك أي مديرين أو مسؤولين أو موظفين، أو أي شخص يشارك في أنشطة أعمال المرخص له.

لأغراض هذا الفصل، ما لم يقتضِ السياق غير ذلك:

(a) يُقصد بـ "منصب لدى مرخص له" منصب المدير أو المسؤول أو الموظف لدى المرخص له أو لدى أي شركة تابعة للمرخص له.

(b) يُقصد بـ "الشخص المعني"، عند استخدامه فيما يتعلق بمرخص له، أي مما يلي:

(1) أي شخص مسيطر أو تابع للمرخص له.

(2) أي مدير أو مسؤول أو موظف لدى المرخص له أو لدى أي من الأشخاص المحددين في الفقرة (1).

(3) أي شخص آخر يشارك في تسيير أعمال المرخص له.

مرخص له شركة تابعة مدير ...

Section § 28701

يسمح هذا القانون للمفوض باتخاذ إجراءات قانونية إذا كان شخص ما يخالف، أو من المحتمل أن يخالف، قواعد معينة متعلقة بالأعمال التجارية. يمكن للمفوض أن يطلب من المحكمة إيقاف هذا الشخص أو فرض الامتثال. إذا وافقت المحكمة، يمكنها إصدار أوامر مثل أوامر التقييد أو أوامر المنع القضائية، وحتى تعيين مدير مؤقت للإشراف على عمليات الشخص أو أصوله. لا يضطر المفوض لدفع كفالة للحصول على هذه الأوامر القضائية.

كلما تبين للمفوض أن أي شخص قد انتهك، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن أي شخص قد ينتهك، أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم، يجوز للمفوض رفع دعوى باسم شعب هذه الولاية في المحكمة العليا لوقف الانتهاك أو لفرض الامتثال لهذا القسم أو لأي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم. وعند تقديم ما يثبت صحة الدعوى، يُمنح أمر تقييدي، أو أمر قضائي مؤقت أو دائم، أو أمر قضائي إلزامي، ويجوز تعيين حارس قضائي أو قيم للمدعى عليه أو لأصول المدعى عليه. ولا يجوز للمحكمة أن تطلب من المفوض إيداع كفالة.

إجراء المفوض فرض الامتثال للمخالفة أمر تقييدي ...

Section § 28702

إذا اعتُقد أن شخصًا ما قد خالف قانونًا معينًا، يمكن للمفوض أن يأمرهم بالتوقف حتى يحصلوا على ترخيص مناسب. إذا صدر هذا الأمر، يكون لدى الشخص 30 يومًا لطلب جلسة استماع رسمية. إذا لم يبدأ المفوض جلسة الاستماع في غضون 15 يوم عمل (أو فترة أطول إذا تم الاتفاق)، يتم إلغاء الأمر. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يمكن تأكيد الأمر أو تعديله أو إلغاؤه. بالإضافة إلى ذلك، حتى لو تخطى الشخص جلسة الاستماع، فلا يزال بإمكانه الطعن في الأمر أمام المحكمة.

(أ) إذا وجد المفوض أن أي شخص قد انتهك، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن أي شخص قد ينتهك، المادة 28150، يجوز للمفوض أن يأمر الشخص بالتوقف والكف عن الانتهاك ما لم يتم إصدار ترخيص للشخص وحتى يتم ذلك.

(ب) (1) في غضون 30 يومًا من إصدار أمر بموجب الفقرة الفرعية (أ)، يجوز للشخص الموجه إليه الأمر أن يقدم إلى المفوض طلبًا لعقد جلسة استماع بشأن الأمر. إذا فشل المفوض في بدء جلسة استماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب إليه (أو خلال أي فترة أطول يوافق عليها الشخص)، يعتبر الأمر ملغيًا. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يؤكد المفوض الأمر أو يعدله أو يلغيه.

(2) لا يتأثر حق أي شخص صدر بحقه أمر بموجب الفقرة الفرعية (أ) في تقديم التماس للمراجعة القضائية للأمر بعدم تقديم الشخص طلبًا إلى المفوض لعقد جلسة استماع بشأن الأمر بموجب الفقرة (1).

أمر وقف وكف إصدار ترخيص طلب جلسة استماع ...

Section § 28703

يسمح هذا القانون للمفوض بإصدار أمر بوقف المخالفة إذا تبين، بعد إشعار وجلسة استماع، أن صاحب ترخيص قد خالف أو من المحتمل أن يخالف القواعد أو القوانين. بالإضافة إلى ذلك، يمكن للمفوض التدخل إذا كان المرخص له متورطًا، أو قد يكون متورطًا، في أي تصرفات تجارية خطيرة أو غير حكيمة.

يجوز للمفوض إصدار أمر وقف وإزالة، بما في ذلك أمر باتخاذ إجراء تصحيحي مناسب، إذا تبين للمفوض، بعد إشعار وجلسة استماع، أي مما يلي:

(a) أن أي مرخص له أو أي شخص خاضع للمرخص له قد انتهك، أو ينتهك، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن أي مرخص له أو أي شخص خاضع للمرخص له قد ينتهك، أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم أو أي حكم من أحكام أي قانون آخر معمول به.

(b) أن أي مرخص له أو أي شخص خاضع للمرخص له قد انخرط أو شارك في، أو ينخرط أو يشارك في، أو أن هناك سببًا معقولًا للاعتقاد بأن أي مرخص له أو أي شخص خاضع للمرخص له قد ينخرط أو يشارك في، أي فعل غير آمن أو غير سليم فيما يتعلق بأعمال المرخص له.

أمر وقف وإزالة، المفوض، إجراء تصحيحي، أفعال غير آمنة، ممارسات غير سليمة، ترخيص تجاري، انتهاك اللوائح، جلسة استماع، شرط الإشعار، سوء سلوك المرخص له، تصرفات تجارية خطيرة، تدابير تصحيحية، امتثال الأعمال، السلطة التنظيمية، سلوك المرخص له

Section § 28704

يمكن للمفوض إصدار أمر بوقف وتكف لمرخص له إذا وجد أدلة على أن المرخص له يشارك في أنشطة قد تضر باستقراره المالي أو بمصالح المستثمرين. إذا حدث ذلك، يحق للطرف المتضرر طلب جلسة استماع خلال 30 يومًا، لكن هذا لا يوقف سريان الأمر. يجب على المفوض بدء هذه الجلسة خلال 15 يوم عمل، وإلا سيتم إلغاء الأمر. بعد الجلسة، يمكن تأكيد الأمر أو تعديله أو إلغاؤه. يمكن للمرخص له طلب مراجعة قضائية للأمر، حتى لو لم يطلب جلسة استماع داخلية.

(a) يجوز للمفوض إصدار أمر وقف وتكف، بما في ذلك أمر باتخاذ إجراء تصحيحي مناسب، إذا وجد المفوض كلا مما يلي:

(1) أن أيًا من العوامل المنصوص عليها في المادة 28703 صحيح فيما يتعلق بأي مرخص له أو أي شخص خاضع للمرخص له.

(2) أن الإجراء أو الانتهاك من المحتمل أن يتسبب في إعسار المرخص له، أو تبديد كبير لأصوله أو أرباحه، أو من المحتمل أن يضعف بشكل خطير وضع المرخص له أو يضر بشكل خطير بمصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له، قبل الانتهاء من الإجراءات المتخذة عملاً بالمادة 28703.

(b)

(1) في غضون 30 يومًا بعد إصدار أمر عملاً بالفقرة الفرعية (أ)، يجوز لأي مرخص له أو شخص خاضع للمرخص له موجه إليه الأمر، تقديم طلب إلى المفوض لعقد جلسة استماع بشأن الأمر. لا يوقف تقديم طلب جلسة الاستماع نفاذ الأمر. إذا فشل المفوض في بدء جلسة استماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب (أو خلال أي فترة أطول يوافق عليها المرخص له أو الشخص الخاضع)، يعتبر الأمر ملغيًا. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يؤكد المفوض الأمر أو يعدله أو يلغيه.

(2) لا يتأثر حق أي مرخص له أو شخص خاضع للمرخص له صدر بحقه أمر بموجب الفقرة الفرعية (أ) في تقديم التماس للمراجعة القضائية للأمر، بفشل المرخص له أو الشخص الخاضع في تقديم طلب إلى المفوض لعقد جلسة استماع بشأن الأمر عملاً بالفقرة (1).

أمر وقف وتكف إعسار إجراء تصحيحي ...

Section § 28705

يسمح هذا القانون للمفوض بعزل شخص من منصبه في شركة ومنعه من المشاركة في أعمال الشركة، إذا ثبت، بعد إشعار وجلسة استماع، أنهم خالفوا القانون، أو تصرفوا بشكل غير آمن، أو أساؤوا إدارة واجباتهم. ويجب أن تكون هذه الأفعال قد تسببت أو من المحتمل أن تتسبب في خسارة مالية كبيرة أو إضرار بمصالح الشركة أو مستثمريها، أو أن تكون قد أدت إلى مكسب مالي لذلك الشخص. ويجب أن تنطوي الأفعال غير اللائقة على عدم أمانة أو تظهر إهمالاً جسيماً أو تجاهلاً لسلامة الشركة.

يجوز للمفوض إصدار أمر بعزل الشخص المعني من منصبه لدى المرخص له، إن وجد، وحظر مشاركة ذلك الشخص بأي شكل من الأشكال في تسيير أعمال المرخص له، إذا تبين للمفوض، بعد إشعار وجلسة استماع، جميع ما يلي:

(أ) (1) أن الشخص المعني بالمرخص له قد انتهك حكماً من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم أو أي حكم من أحكام أي قانون آخر واجب التطبيق؛

(2) أن الشخص المعني بالمرخص له قد انخرط أو شارك في أي فعل غير آمن أو غير سليم فيما يتعلق بأعمال المرخص له؛ أو

(3) أن الشخص المعني بالمرخص له قد انخرط أو شارك في أي فعل يشكل إخلالاً بواجبه الائتماني كشخص معني.

(ب) (1) أن الفعل أو الانتهاك أو الإخلال بالواجب الائتماني قد تسبب أو من المحتمل أن يتسبب في خسارة مالية كبيرة أو ضرر آخر للمرخص له أو للمستثمرين المعتمدين للمرخص له؛ أو

(2) أن الفعل أو الانتهاك أو الإخلال بالواجب الائتماني قد أضر بشكل خطير أو من المحتمل أن يضر بشكل خطير بمصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له؛ أو

(3) أن الشخص المعني قد حقق مكسباً مالياً بسبب الفعل أو الانتهاك أو الإخلال بالواجب الائتماني.

(ج) أن الفعل أو الانتهاك أو الإخلال بالواجب الائتماني ينطوي إما على عدم أمانة من جانب الشخص المعني أو يظهر إهمالاً جسيماً من جانب الشخص المعني فيما يتعلق بأعمال المرخص له أو تجاهلاً متعمداً لسلامة ومتانة المرخص له.

مفوض عزل من المنصب ممارسات غير آمنة ...

Section § 28706

يسمح هذا القانون للمفوض بإبعاد شخص من منصبه في شركة أو عمل تجاري ومنعه من المشاركة فيه إذا تسبب في خسائر مالية كبيرة أو أضرار. للقيام بذلك، يجب على المفوض عقد جلسة استماع والتأكد من أن الشخص قد أظهر عدم أمانة أو تجاهل عمداً سلامة العمل.

يجوز للمفوض إصدار أمر بإبعاد شخص معني من منصبه، إن وجد، لدى المرخص له، وحظر مشاركته بأي شكل من الأشكال في إدارة أعمال المرخص له، إلا بموافقة مسبقة من المفوض، إذا تبين للمفوض، بعد إشعار وجلسة استماع، أن الشخص المعني لدى المرخص له قد أظهر، من خلال الانخراط أو المشاركة في أي فعل يتعلق بأي مؤسسة مالية أو تجارية أخرى أدى إلى خسارة مالية كبيرة أو ضرر آخر، أيًا مما يلي:

(أ) عدم الأمانة.

(ب) التجاهل المتعمد أو المستمر لسلامة ومتانة المؤسسة المالية أو التجارية الأخرى.

أمر إبعاد المفوض سوء سلوك تجاري ضرر للمؤسسة المالية ...

Section § 28707

إذا كان هناك شخص مرتبط بعمل مرخص لديه مشكلات تؤثر على مصالح العمل أو الجمهور، يمكن للمفوض تعليقه مؤقتًا ومنعه من المشاركة في العمل. يحدث هذا فقط إذا تم استيفاء شروط معينة. يمكن للشخص الموقوف تقديم طلب لجلسة استماع في غضون 30 يومًا، لكن التعليق يظل ساريًا خلال هذه الفترة. إذا لم تبدأ جلسة الاستماع في غضون 15 يوم عمل، يتم إلغاء التعليق. بالإضافة إلى ذلك، يمكن للشخص طلب مراجعة قضائية سواء طلب جلسة استماع أم لا.

(a) يجوز للمفوض إصدار أمر بتعليق شخص خاضع من منصبه، إن وجد، لدى المرخص له ومنعه من المشاركة بأي شكل من الأشكال في تسيير أعمال المرخص له، إلا بموافقة المفوض، إذا وجد المفوض كلا مما يلي:

(1) أن العوامل المنصوص عليها في الأقسام الفرعية (a)، (b)، و (c) من المادة 28705 أو العوامل المنصوص عليها في القسم الفرعي (a) من المادة 28706 صحيحة فيما يتعلق بالشخص الخاضع للمرخص له.

(2) أنه من الضروري لحماية مصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له، أو لحماية المصلحة العامة، أن يقوم المفوض فوراً بتعليق الشخص الخاضع من منصبه، إن وجد، لدى المرخص له ومنعه من المشاركة بأي شكل من الأشكال في تسيير أعمال المرخص له.

(b)

(1) في غضون 30 يوماً بعد إصدار أمر عملاً بالقسم الفرعي (a)، يجوز لأي شخص خاضع للمرخص له الموجه إليه الأمر أن يقدم إلى المفوض طلباً لعقد جلسة استماع بشأن الأمر. لا يوقف تقديم طلب جلسة الاستماع نفاذ الأمر. إذا فشل المفوض في بدء جلسة استماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب (أو خلال أي فترة أطول يوافق عليها الشخص الخاضع)، يعتبر الأمر ملغياً. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يجب على المفوض تأكيد الأمر أو تعديله أو إلغائه.

(2) لا يتأثر حق أي شخص خاضع للمرخص له صدر بحقه أمر بموجب القسم الفرعي (a) في تقديم التماس للمراجعة القضائية للأمر بفشل الشخص الخاضع في تقديم طلب إلى المفوض لعقد جلسة استماع بشأن الأمر عملاً بالفقرة (1).

سلطة المفوض أمر التعليق مشاركة المرخص له ...

Section § 28708

يسمح هذا القانون للمفوض بتعليق شخص من دوره في عمل مرخص إذا اتهم بجريمة تنطوي على عدم أمانة أو خيانة أمانة، أو إذا كان استمراره في منصبه قد يضر بالعمل أو بثقة الجمهور. إذا أدين الشخص في النهاية بمثل هذه الجريمة، يمكن للمفوض إزالته من منصبه. يمكن للشخص المتضرر طلب جلسة استماع في غضون 30 يوماً للطعن في القرار. عدم وجود إدانة نهائية لا يمنع المفوض من اتخاذ إجراءات قانونية أخرى.

(a) يجوز للمفوض إصدار أمر بتعليق شخص خاضع من منصبه، إن وجد، لدى المرخص له ومنعه أو منعها من المشاركة بأي شكل من الأشكال في إدارة أعمال المرخص له، إلا بموافقة المفوض، إذا وجد المفوض الأمرين التاليين:

(1) أن يكون الشخص الخاضع للمرخص له قد اتهمته هيئة محلفين كبرى بـ، أو أحاله قاضي تحقيق للمحاكمة بتهمة، جريمة تنطوي على عدم أمانة أو خيانة أمانة.

(2) أن استمرار ذلك الشخص كشخص خاضع للمرخص له قد يهدد مصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له، أو قد يهدد بتقويض ثقة الجمهور في المرخص له.

(b) يجوز للمفوض إصدار أمر بتعليق أو إزالة الشخص الخاضع أو الشخص الخاضع السابق من منصبه، إن وجد، لدى المرخص له ومنعه أو منعها من المشاركة بأي شكل من الأشكال في إدارة أعمال المرخص له، إلا بموافقة مسبقة من المفوض، إذا وجد المفوض الأمرين التاليين:

(1) أن يكون الشخص الخاضع أو الشخص الخاضع السابق للمرخص له الذي صدر بحقه أمر بموجب الفقرة (a) أو أي شخص خاضع آخر للمرخص له قد أدين نهائياً بجريمة يعاقب عليها بالسجن لمدة تزيد عن سنة وتنطوي على عدم أمانة أو خيانة أمانة.

(2) أن استمرار أو استئناف ذلك الشخص كشخص خاضع للمرخص له قد يهدد مصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له، أو قد يهدد بتقويض ثقة الجمهور في المرخص له.

(c)

(1) في غضون 30 يوماً بعد إصدار أمر بموجب الفقرة (a) أو (b)، يجوز لأي شخص خاضع للمرخص له موجه إليه الأمر أن يقدم إلى المفوض طلباً لعقد جلسة استماع بشأن الأمر. إذا فشل المفوض في بدء جلسة استماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب (أو خلال أي فترة أطول يوافق عليها الشخص الخاضع)، يعتبر الأمر ملغياً. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يؤكد المفوض الأمر أو يعدله أو يلغيه.

(2) لا يتأثر حق أي شخص خاضع أو شخص خاضع سابق للمرخص له صدر بحقه أمر بموجب الفقرة (a) أو (b) في التماس المراجعة القضائية للأمر بعدم تقديم الشخص طلباً إلى المفوض لعقد جلسة استماع بشأن الأمر بموجب الفقرة (1).

(d) لا تحول حقيقة أن أي شخص خاضع للمرخص له متهم بجريمة تنطوي على عدم أمانة أو خيانة أمانة لم تتم إدانته نهائياً بالجريمة دون أن يصدر المفوض أمراً للشخص الخاضع بموجب أي قسم آخر من هذا الباب.

تعليق المفوض اتهام بعدم الأمانة خيانة أمانة ...

Section § 28709

إذا تلقى شخص ما أمرًا بموجب أقسام معينة، فيمكنه أن يطلب من المفوض تغيير الأمر أو إلغائه. ومع ذلك، لن يوافق المفوض إلا إذا كان ذلك في المصلحة العامة وكان هناك سبب وجيه للاعتقاد بأن الشخص سيلتزم بجميع القواعد واللوائح ذات الصلة إذا أصبح مرتبطًا بشركة مرخصة.

مفوض تعديل أمر إلغاء أمر ...

Section § 28710

يسمح هذا القانون للمفوض بتعليق أو إلغاء ترخيص الشركة إذا ظهرت مشكلات معينة بعد إعطاء إشعار وعقد جلسة استماع. وتشمل هذه المشكلات انتهاك القوانين أو اللوائح، أو إدارة الأعمال بشكل سيء أو غير آمن، أو التوقف عن العمليات التجارية، أو الإفلاس أو عدم القدرة على سداد الديون، وأي سبب آخر كان سيؤدي إلى رفض الترخيص من البداية.

يجوز للمفوض إصدار أمر بتعليق أو إلغاء ترخيص المرخص له، إذا وجد المفوض، بعد إشعار وجلسة استماع، أيًا مما يلي:

(a) أن المرخص له أو أي شخص مسيطر أو تابع للمرخص له قد انتهك أي حكم من أحكام هذا القسم أو أي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم أو أي حكم من أحكام أي قانون آخر معمول به.

(b) أن المرخص له يدير أعماله بطريقة غير آمنة وغير سليمة.

(d) أن المرخص له قد توقف عن مزاولة الأعمال كشركة وصول رأس المال.

(e) أن المرخص له معسر.

(f) أن المرخص له قد علق سداد التزاماته، أو قام بتعيين (تنازل) لصالح دائنيه، أو أقر كتابةً بعجزه عن سداد ديونه عند استحقاقها.

(g) أن المرخص له خاضع لأمر إغاثة في الإفلاس أو طلب إغاثة مماثلة أخرى بموجب أي قانون آخر للإفلاس أو إعادة التنظيم أو الإعسار أو الوقف الاختياري، أو أن أي شخص قد تقدم بطلب للحصول على أي من تلك الإغاثات بموجب أي من تلك القوانين ضد أي مرخص له وقد وافق المرخص له بأي فعل إيجابي على الإجراء أو وافق عليه، أو تم منح الإغاثة.

(h) أن هناك أي حقيقة أو شرط قائم، والذي، لو كان موجودًا وقت تقديم أي مرخص له لطلب ترخيصه، لكان سببًا لرفض الطلب.

تعليق الترخيص، إلغاء الترخيص، ممارسات تجارية غير آمنة، إعسار الأعمال، إغاثة الإفلاس، شركة وصول رأس المال، التزامات الديون، إجراءات الجلسة، شخص مسيطر، انتهاكات التابعين، حالة عمل غير آمنة، توقف الأعمال، تنازل للدائنين، أمر إفلاس

Section § 28711

إذا اعتقد المفوض أن مرخصًا له متورط في أمر يؤثر على المصلحة العامة، يمكنه فورًا تعليق أو إلغاء الترخيص. يمكن للمرخص له طلب جلسة استماع في غضون 30 يومًا. يجب أن تبدأ جلسة الاستماع في غضون 15 يوم عمل من تقديم الطلب؛ وإلا، يتم إلغاء التعليق أو الإلغاء. بعد جلسة الاستماع، يقرر المفوض ما إذا كان سيحتفظ بالأمر أو يعدله أو يلغيه.

(a) إذا وجد المفوض أن أيًا من العوامل المنصوص عليها في المادة 28710 صحيح فيما يتعلق بأي مرخص له، وأنه من الضروري لحماية المصلحة العامة أن يقوم المفوض فورًا بتعليق أو إلغاء ترخيص المرخص له، يجوز للمفوض إصدار أمر بتعليق أو إلغاء ترخيص المرخص له.

(b) في غضون 30 يومًا بعد إصدار أمر بموجب الفقرة (a)، يجوز لأي مرخص له موجه إليه الأمر أن يقدم إلى المفوض طلبًا لعقد جلسة استماع بشأن الأمر. إذا فشل المفوض في بدء جلسة استماع في غضون 15 يوم عمل بعد تقديم الطلب (أو خلال أي فترة أطول يوافق عليها المرخص له)، يعتبر الأمر ملغيًا. عند الانتهاء من جلسة الاستماع، يؤكد المفوض الأمر أو يعدله أو يلغيه.

إلغاء الترخيص أمر تعليق حماية المصلحة العامة ...

Section § 28712

إذا تم تعليق ترخيصك أو سحبه، فيجب عليك إعادته فوراً إلى المفوض.

تعليق الترخيص ترخيص ملغى تسليم الترخيص ...

Section § 28713

إذا تلقى شخص ما أمرًا تنظيميًا بموجب أقسام معينة، فيمكنه أن يطلب من المفوض تغييره أو إلغائه. ومع ذلك، لن يوافق المفوض إلا إذا كان ذلك في صالح الجمهور ويعتقدون أن هذا الشخص سيلتزم بجميع القواعد إذا حصل على ترخيص.

أي شخص صدر بحقه أمر بموجب المادة (28709) أو (28710) يجوز له أن يتقدم بطلب إلى المفوض لتعديل الأمر أو إلغائه.

لا يوافق المفوض على الطلب إلا إذا وجد المفوض أن ذلك يصب في المصلحة العامة وأنه من المعقول الاعتقاد بأن الشخص سوف، إذا ومتى أصبح مرخصًا له، يمتثل لجميع الأحكام المعمول بها في هذا القسم ولأي لائحة أو أمر صادر بموجب هذا القسم.

أمر تنظيمي تعديل أو إلغاء أمر المصلحة العامة ...

Section § 28714

إذا وجد المفوض مشكلة في عمل تجاري مرخص له ورأى أن هناك حاجة لإجراء فوري لحماية المستثمرين أو الجمهور، فيمكنه الاستيلاء على عمليات وأصول هذا العمل. يمكن للعمل التجاري أن يطلب إذن المفوض لإعادة الفتح بشروط معينة. إذا استولى المفوض على السيطرة، فإن للعمل التجاري 10 أيام ليطلب من محكمة محلية إيقافه. يمكن للمحكمة إما رفض الطلب أو إيقاف المفوض، حسب ما تراه عادلاً. إذا اعترض أي من الطرفين على قرار المحكمة، فيمكنهما الاستئناف، مما يوقف مؤقتًا حكم المحكمة الأصلي. إذا استولى المفوض على السيطرة، فيجب عليه إما إدارة أصول العمل التجاري أو تصفيتها.

(a) إذا وجد المفوض أن أيًا من العوامل المنصوص عليها في المادة 28709 صحيح فيما يتعلق بأي مرخص له، وأنه من الضروري لحماية مصالح المرخص له أو المستثمرين المعتمدين للمرخص له، أو لحماية المصلحة العامة أن يستحوذ المفوض فورًا على ممتلكات وأعمال المرخص له، فيجوز للمفوض أن يستحوذ فورًا على ممتلكات وأعمال المرخص له ويحتفظ بالحيازة حتى يستأنف المرخص له العمل أو تتم تصفيته نهائيًا. يجوز للمرخص له، بموافقة المفوض، استئناف العمل وفقًا لأي شروط قد يحددها المفوض.

(b) كلما استولى المفوض على ممتلكات وأعمال مرخص له عملاً بالفقرة (a)، يجوز للمرخص له أن يتقدم في غضون 10 أيام إلى المحكمة العليا في المقاطعة التي يقع فيها المكتب الرئيسي للمرخص له لوقف الإجراءات الإضافية. يجوز للمحكمة، بعد استدعاء المفوض لبيان سبب عدم وجوب وقف الإجراءات الإضافية وبعد جلسة استماع، أن ترفض الطلب أو تمنع المفوض من اتخاذ المزيد من الإجراءات وتأمر المفوض بتسليم ممتلكات وأعمال المرخص له إلى المرخص له أو إصدار أي أمر آخر قد يكون عادلاً.

(c) يجوز للمفوض أو المرخص له استئناف حكم المحكمة العليا بالطريقة المنصوص عليها في القانون لاستئناف أحكام المحكمة العليا. يعمل الاستئناف المقدم ضد حكم المحكمة العليا كوقف لتنفيذ الحكم. لا يلزم تقديم كفالة إذا كان الاستئناف مقدمًا من المفوض، ولكن إذا كان الاستئناف مقدمًا من المرخص له، فيجب تقديم كفالة كما هو مطلوب بموجب قانون الإجراءات المدنية.

(d) كلما استولى المفوض على ممتلكات وأعمال مرخص له عملاً بالفقرة (a)، يجب على المفوض الحفاظ على ممتلكات وأعمال المرخص له أو تصفيتها.

مفوض مرخص له حيازة الممتلكات ...

Section § 28715

يعني هذا القسم أن بعض القواعد من قانون الحكومة، وتحديداً الأقسام 11041 و 11042 و 11043، لا تنطبق على مفوض الحماية المالية والابتكار. بعبارة أبسط، يتمتع المفوض ببعض الاستثناءات لتلك القواعد القياسية.

لا تنطبق الأقسام 11041 و 11042 و 11043 من قانون الحكومة على مفوض الحماية المالية والابتكار.

مفوض الحماية المالية والابتكار استثناءات قانون الحكومة القسم 28715 ...

Section § 28716

يجرم هذا القانون قيام أي شخص عمداً بتغيير أو إتلاف أو إخفاء السجلات، أو إدخال قيود كاذبة في الوثائق، بهدف التدخل في إنفاذ لوائح الشركات المعينة. كما يحظر الإدلاء ببيانات كاذبة للمسؤولين أثناء الترخيص أو التحقيقات بقصد تعطيل عملية الإنفاذ.

(a) يحظر على أي شخص أن يقوم عن علم بتغيير أو إتلاف أو تشويه أو إخفاء أو التستر على أو تزوير أو إدخال قيد كاذب في أي سجل أو وثيقة أو شيء مادي بقصد إعاقة أو عرقلة أو التأثير على إدارة أو إنفاذ هذا القسم.

(b) يحظر على أي شخص أن يدلي عن علم ببيان غير صحيح للمفوض أثناء عملية الترخيص أو التحقيق أو الفحص، بقصد إعاقة أو عرقلة أو التأثير على إدارة أو إنفاذ أي حكم من أحكام هذا القسم.

تغيير السجلات تزوير الوثائق التلاعب بالأدلة ...

تجد صعوبة في ملء نماذج الطلاق؟

شركات الوصول إلى رأس المال

شركات الوصول إلى رأس المالالتنفيذ