“المستثمر المعتمد” يعني شخصًا معرفًا في القسم 2(a)(15) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، أو أي شخص آخر قد تحدده هيئة الأوراق المالية والبورصات بموجب قاعدة أو لائحة أو أمر، والذي، بشراء أوراق مالية لمرخص له، يوفر أموال الاستثمار التي سيقدم بها المرخص له مساعدة مالية لشركات الأعمال الصغيرة.
أحكام عامةتعريفات
Section § 28030
ينص هذا القسم على أن بعض المصطلحات المعرفة في هذه المادة تُستخدم في جميع أنحاء القسم بأكمله، إلا إذا تطلب السياق غير ذلك. ومع ذلك، توجد تعريفات إضافية ضمن هذا القسم تنطبق على أجزاء محددة منه.
تعريفات سياق قسم
Section § 28031
يحدد هذا القانون "المستثمر المعتمد" على أنه شخص يستوفي معايير معينة وضعتها هيئة الأوراق المالية لعام 1933 أو هيئة الأوراق المالية والبورصات. يستثمر هؤلاء الأفراد في المرخص لهم، الذين يستخدمون بعد ذلك تلك الأموال للمساعدة في تمويل الشركات الصغيرة.
مستثمر معتمد قانون الأوراق المالية لعام 1933 هيئة الأوراق المالية والبورصات
Section § 28032
يحدد هذا القسم «الجهة التابعة» بأنها أي شخص أو مجموعة تسيطر على، أو يسيطر عليها، أو تخضع لسيطرة مشتركة مع شخص أو مجموعة أخرى.
تعريف الجهة التابعة علاقة السيطرة السيطرة على الشركات
Section § 28033
عندما يشير هذا القانون إلى "المفوض"، فإنه يتحدث عن مفوض الحماية المالية والابتكار أو شخص يعينونه للتعامل مع مسألة معينة.
"المفوض" يعني مفوض الحماية المالية والابتكار أو من ينوب عنه فيما يتعلق بمسألة معينة.
المفوض الحماية المالية الابتكار
Section § 28034
يعرّف هذا القانون مصطلح 'الشركة' بأنه أي نوع من تنظيم الأعمال مثل شركة مساهمة، أو شركة توصية بسيطة، أو شركة ذات مسؤولية محدودة، والتي تأسست بموجب قانون كاليفورنيا.
“الشركة” تعني شركة مساهمة، أو شركة توصية بسيطة، أو شركة ذات مسؤولية محدودة، أو أي شكل آخر من كيان تجاري، والتي تأسست بموجب قوانين ولاية كاليفورنيا.
شركة مساهمة شركة توصية بسيطة شركة ذات مسؤولية محدودة
Section § 28035
يحدد هذا القانون «السيطرة» بأنها امتلاك القدرة، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر، على التأثير في كيفية إدارة شخص أو كيان وما هي السياسات التي يتبعها.
تعريف السيطرة، التأثير الإداري، توجيه السياسات، سلطة مباشرة، سلطة غير مباشرة، حوكمة الكيان، سلطة الإدارة، قوة التأثير، شخص محدد، حوكمة الشركات
Section § 28036
يشير مصطلح "الشخص المسيطر" إلى شخص لديه سيطرة على شخص آخر، إما بشكل مباشر أو من خلال أشخاص أو منظمات أخرى تعمل كوسطاء.
شخص مسيطر، شخص محدد، سيطرة، وسطاء، سيطرة مباشرة، سيطرة غير مباشرة، سيطرة الشركات، علاقات تجارية، كيانات وسيطة، هياكل السيطرة، سيطرة هرمية، امتثال تنظيمي، سلطة تجارية
Section § 28037
مصطلح «معسر» يصف شخصًا لا يستطيع دفع ديونه في موعدها، أو توقف عن دفع الديون كالمعتاد، أو يدين بأكثر مما يملك.
تعريف المعسر عدم القدرة على سداد الديون تجاوز الالتزامات للأصول
Section § 28038
يعرف هذا القانون 'الترخيص' بأنه تصريح محدد يُمنح لشركة، تسمى شركة وصول رأس المال، يسمح لها بالعمل بموجب لوائح معينة.
“الترخيص” يعني ترخيصًا صادرًا بموجب هذا القسم يخول المرخص له مزاولة الأعمال كشركة وصول رأس المال.
ترخيص شركة وصول رأس المال ترخيص مزاولة الأعمال
Section § 28039
يشير مصطلح "المرخص له" إلى شركة حصلت على ترخيص وفقًا للقواعد الواردة في هذا القسم.
“المرخص له” يعني شركة مرخصة بموجب هذا القسم.
المرخص له ترخيص شركة مرخص بموجب القسم
Section § 28040
في هذا القسم، يمكن أن يعني مصطلح "المسؤول" أمرين. أولاً، يشير إلى شخص تم تعيينه رسميًا كمسؤول في شركة وفقًا للقوانين، أو الوثائق التأسيسية للشركة، أو من يؤدي دورًا شبيهًا بدور المسؤول. ثانيًا، يشمل شخصًا يؤدي واجبات شبيهة بواجبات المسؤول لمنظمة ليست شخصًا طبيعيًا أو شركة أخرى.
يعني مصطلح "المسؤول" أيًا مما يلي:
(a)CA الشركات Code § 28040(a) عندما يُستخدم فيما يتعلق بشركة، أي شخص تم تعيينه أو تسميته كمسؤول في الشركة بموجب القانون المعمول به أو وفقًا له، أو بموجب النظام الأساسي للشركة أو لوائحها الداخلية، أو أي شخص يؤدي فيما يتعلق بالشركة المهام التي يؤديها عادة مسؤول في الشركة.
(b)CA الشركات Code § 28040(b) عندما يُستخدم فيما يتعلق بشخص محدد بخلاف شخص طبيعي أو شركة، أي شخص يؤدي فيما يتعلق بالشخص المحدد المهام التي يؤديها عادة مسؤول في الشركة فيما يتعلق بالشركة.
مسؤول شركة، النظام الأساسي للشركة، اللوائح الداخلية، مسؤول معين، مهام المسؤول، شركة، كيانات غير شركاتية، شخص محدد، حوكمة الشركات، التعريف القانوني للمسؤول، واجبات المسؤول، أدوار الشركات، هيكل الحوكمة، تسمية المسؤولين، أدوار الكيانات التجارية
Section § 28041
يحدد هذا القانون مصطلح "الأمر" بأنه أي قرار أو توجيه يصدره المفوض، مثل الموافقة أو الرفض، ويؤثر على وضع معين. كما يشمل شروط الترخيص والاتفاقيات التي تُبرم مع المفوض.
«الأمر» يعني أي موافقة، أو إذن، أو ترخيص، أو إعفاء، أو رفض، أو حظر، أو متطلب ينطبق على حالة معينة صادر عن المفوض. ويشمل «الأمر» أي شرط من شروط الترخيص وأي اتفاق يبرمه أي شخص مع المفوض بموجب هذا الباب.
موافقة المفوض إذن ترخيص
Section § 28042
يوضح هذا القانون أنه عندما يُستخدم مصطلح «الكيان الأم» فيما يتعلق بكيان (وليس إنسان)، فإنه يشير إلى كيان آخر يمتلك السيطرة على الكيان المحدد، إما بشكل مباشر أو من خلال كيانات أخرى.
الكيان الأم، سيطرة، شخص محدد، كيان غير طبيعي، وسطاء، تحكم تجاري، هيكل الشركات، علاقات الكيانات، حوكمة الشركات، ملكية، مصطلحات الأعمال، سيطرة غير مباشرة، كيانات الأعمال، تحكم هرمي، تحكم تنظيمي
Section § 28043
يعرّف هذا القسم مصطلح «شخص» بشكل واسع جدًا، ليشمل الأفراد وتقريبًا أي نوع من الكيانات التجارية أو الحكومية. وعند الحديث عن السيطرة على كيان آخر، يشمل مصطلح «شخص» أيضًا مجموعات من الأفراد أو الكيانات التي تعمل معًا.
شخص طبيعي، شراكة، مشروع مشترك، شركة ذات مسؤولية محدودة، شركة، وكالة حكومية، سيطرة، العمل بالتنسيق، صندوق ائتمان تجاري، جمعية، شركة مساهمة، تجمع، منظمة، ملكية فردية، صندوق ائتمان
Section § 28044
“حامل الأوراق المالية الرئيسي” هو شخص يمتلك 10% أو أكثر من القوة التصويتية لأوراق مالية تابعة لشركة، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر أو من خلال الملكية الانتفاعية.
حامل الأوراق المالية الرئيسي القوة التصويتية الملكية الانتفاعية
Section § 28045
يوضح هذا القسم من القانون أن «تقديم المساعدة التمويلية لشخص» يتضمن شراء الأوراق المالية التي يصدرها هذا الشخص. يمكنك شراء هذه الأوراق المالية إما مباشرة من الشخص أو بشكل غير مباشر عن طريق جهة تبيعها، تسمى متعهد اكتتاب أوراق مالية.
مساعدة تمويلية، شراء أوراق مالية، صادرة عن الشخص، شراء مباشر، شراء غير مباشر، متعهد اكتتاب أوراق مالية، استثمار، جمع رأس المال، معاملات مالية، أوراق مالية للشركات، آليات التمويل، تمويل غير مباشر، تمويل مباشر
Section § 28046
في هذا القانون، يقصد بمصطلح "الورقة المالية" التعريف الوارد في قسم آخر، وهو القسم 25019.
تعريف الورقة المالية القسم 25019 الأوراق المالية للشركات
Section § 28047
يحدد هذا القانون "شركة الأعمال الصغيرة" في كاليفورنيا بأنها شركة تمارس الأعمال التجارية بانتظام في الولاية، وبالاشتراك مع الشركات التابعة لها، لا يتجاوز صافي ثروتها 18 مليون دولار، ومتوسط صافي دخلها بعد الضرائب للسنتين الماضيتين لا يزيد عن 6 ملايين دولار، باستثناء أي خسائر سابقة.
"شركة الأعمال الصغيرة" تعني شخصًا يقترح ممارسة الأعمال التجارية، أو يمارسها، على أساس منتظم ومستمر في كاليفورنيا، وبالاشتراك مع الشركات التابعة لها، لا يتجاوز صافي ثروتها ثمانية عشر مليون دولار (18,000,000 دولار) ومتوسط صافي الدخل بعد ضرائب الدخل الفيدرالية، باستثناء أي خسائر مرحلة، للسنتين السابقتين لا يزيد عن ستة ملايين دولار (6,000,000 دولار).
شركة أعمال صغيرة صافي الثروة متوسط صافي الدخل
Section § 28047.1
في كاليفورنيا، تُعرّف "شركة الأعمال الأصغر" بأنها شركة أو فرد يعمل بانتظام داخل الولاية. للتأهل، يجب ألا يتجاوز صافي القيمة الإجمالية لهم ولشركاتهم المرتبطة بهم مجتمعة 6 ملايين دولار، ويجب ألا يتجاوز متوسط أرباحهم (بعد دفع الضرائب الفيدرالية وعدم احتساب الخسائر السابقة) للعامين الماضيين مليوني دولار.
«شركة أعمال أصغر» تعني شخصًا يقترح إجراء أعمال، أو يجري أعمالاً، على أساس منتظم ومستمر في كاليفورنيا، ويكون لديه، بالاشتراك مع الشركات التابعة له، صافي قيمة لا يتجاوز ستة ملايين دولار ($6,000,000)، ومتوسط صافي دخل بعد ضرائب الدخل الفيدرالية، باستثناء أي خسائر مرحلة، للعامين السابقين لا يزيد عن مليوني دولار ($2,000,000).
شركة أعمال أصغر شركات تابعة صافي القيمة
