يحظر على أي فرد، بشكل مباشر أو غير مباشر، فيما يتعلق بطلب أو استلام أو جمع، أو طلب أي اشتراك أو عقد لدفع أي تبرعات أو رسوم أو أموال أو تعويضات من أي نوع، من أي مالك أو حائز لأي ورقة مالية، لغرض حماية أو إنفاذ أو تمثيل حقوق مالكي أو حاملي الأوراق المالية التي تثبتها الورقة المالية، أن يقوم بأي مما يلي:
(a)CA الشركات Code § 27101(a) استخدام أي وسيلة أو خطة أو حيلة للاحتيال.
(b)CA الشركات Code § 27101(b) عن طريق أي اتصال كتابي أو شفوي، الإدلاء بأي بيان غير صحيح لواقعة جوهرية، أو إغفال ذكر واقعة جوهرية ضرورية لجعل البيانات المدلى بها، في ضوء الظروف التي صدرت فيها، غير مضللة.
(c)CA الشركات Code § 27101(c) الانخراط في أي معاملة أو فعل أو ممارسة أو مسار عمل يعمل أو من شأنه أن يعمل كاحتيال أو خداع على أي شخص.
(d)CA الشركات Code § 27101(d) اختلاس أو تحويل أموال أو ورقة مالية أو ممتلكات أي شخص آخر.
