باستثناء ما هو مطلوب خلاف ذلك للامتثال لأحكام هذا الفصل، تُجرى الإجراءات بموجب هذه المادة وفقًا للفصل 5 (الذي يبدأ بالمادة 11500) من الجزء 1 من القسم 3 من الباب 2 من قانون الحكومة، ويتمتع المدير بجميع الصلاحيات الممنوحة فيه.
المستردونالإجراءات التأديبية
Section § 7510
ينص هذا القانون على أنه ما لم يُنص على خلاف ذلك، يجب أن تتبع أي إجراءات بموجب هذه المادة قواعد محددة منصوص عليها في جزء آخر من القانون. هذه القواعد مفصلة في قسم من قانون الحكومة. ويتمتع المدير المشرف على هذه الإجراءات بكامل نطاق الصلاحيات الممنوحة بموجب تلك القواعد.
إجراءات امتثال الفصل 5
Section § 7510.1
يشرح هذا القانون الأسباب التي يمكن للمدير بموجبها تعليق أو إلغاء ترخيص أو شهادة أو تسجيل وكالة استرداد الممتلكات أو موظفيها. تشمل هذه الأسباب تقديم بيانات كاذبة في الطلبات، وانتهاك القواعد أو القوانين، والإدانة بجرائم خطيرة تتعلق بأعمال استرداد الممتلكات. كما يغطي ارتكاب أفعال مثل استخدام العنف، أو المساعدة في انتهاك أوامر المحكمة، أو الانخراط في ممارسات تجارية غير أمينة أو احتيالية. بالإضافة إلى ذلك، يمكن أن يؤدي تضليل بشأن مواقع العمل إلى اتخاذ إجراءات بشأن الترخيص.
بالإضافة إلى أي تدابير أخرى مصرح بها بموجب هذا الفصل، يجوز للمدير تعليق أو إلغاء ترخيص وكالة استرداد الممتلكات، أو شهادة تأهيل، أو تسجيل صادر بموجب هذا الفصل إذا قرر المدير أن المرخص له أو مدير المرخص له، إذا كان فردًا، أو إذا كان المرخص له شخصًا غير فرد، فإن أيًا من مسؤوليه أو شركائه أو المسجلين لديه أو موظفيه أو مديره، قد:
(a)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(a) أدلى بأي بيان كاذب أو قدم أي معلومات كاذبة فيما يتعلق بطلب للحصول على ترخيص أو شهادة تأهيل أو تسجيل، أو تجديد أو إعادة تفعيل لذلك.
(b)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(b) انتهك أيًا من أحكام هذا الفصل.
(c)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(c) انتهك أي قاعدة للمدير معتمدة بموجب السلطة الواردة في هذا الفصل.
(d)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(d) أدين بجناية أو بأي جريمة تتعلق بشكل جوهري بأعمال وكالة استرداد الممتلكات بما في ذلك الاستخدام غير القانوني أو حمل أو حيازة سلاح فتاك.
(e)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(e) ارتكب أو سمح لأي مسجل أو موظف بارتكاب أي فعل بينما كان الترخيص منتهي الصلاحية مما يشكل سببًا لتعليق أو إلغاء الترخيص، أو أسبابًا لرفض طلب الترخيص.
(f)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(f) ارتكب بشكل غير قانوني اعتداء أو ضربًا أو خطفًا، أو استخدم القوة أو العنف ضد أي شخص.
(g)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(g) انتهك عن علم، أو نصح، أو شجع، أو ساعد في انتهاك أي أمر قضائي أو أمر زجري في سياق العمل كمرخص له.
(h)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(h) أدين بانتهاك المادة 148 من قانون العقوبات، مقاومة أو عرقلة موظف عام.
(i)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(i) ارتكب أي فعل يشكل سببًا لرفض طلب الترخيص بموجب هذا الفصل.
(j)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(j) ارتكب أي فعل محظور بموجب الفصل 1.5 (الذي يبدأ بالمادة 630) من الباب 15 من الجزء 1 من قانون العقوبات.
(k)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(k) ارتكب أي فعل في سياق عمل المرخص له يشكل عدم أمانة أو احتيال، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر:
(1)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(k)(1) الإدلاء عن علم ببيان كاذب يتعلق بأدلة أو معلومات تم الحصول عليها في سياق العمل أو بموجب عقد، أو نشر قذف أو تشهير عن علم في سياق العمل.
(2)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(k)(2) استخدام وسائل غير قانونية في تحصيل أو محاولة تحصيل دين أو التزام.
(l)CA الأعمال والمهن Code § 7510.1(l) ادعى أن المرخص له لديه مكتب ويمارس العمل في عنوان محدد بينما هذا ليس هو الحال.
ترخيص وكالة استرداد الممتلكات بيانات كاذبة انتهاكات القواعد
Section § 7510.2
ينص هذا القانون على أنه إذا فقد شخص مرتبط بوكالة استرداد ممتلكات ترخيصه بسبب مخالفته لقواعد معينة، فعليه بيع أي حصة ملكية أو مصلحة مالية لديه في أعمال مماثلة خلال 90 يومًا. قد يحصل على تمديد يصل إلى 180 يومًا إذا تمت الموافقة. لا يمكنه شراء حصص جديدة أثناء تعليق ترخيصه. تنطبق هذه القواعد على أفراد عائلته إذا ساعدوا في إدارة العمل. إذا تم تحويل مصلحة مالية لمجرد التهرب من هذه القواعد، فإنها لا تزال تعتبر مملوكة للشخص الذي قام بالتحويل. تشمل 'المصلحة المالية' أشياء مثل الملكية أو القروض أو المدفوعات. تعني 'العائلة المباشرة' الأقارب المقربين مثل الزوج أو الأبناء أو الأشقاء.
(a)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(a) أي مرخص له، أو أي مسؤول، أو شريك، أو مسجل، أو موظف، أو مدير لمرخص له، يتبين للمدير أنه ارتكب أي أفعال محظورة بموجب القسم 7510.1، مما أدى إلى إلغاء الترخيص، يجب عليه التصرف في أي مصلحة مالية في أي وكالة استرداد ممتلكات تتطلب ترخيصًا بموجب هذا القانون، وذلك خلال 90 يومًا من تاريخ نفاذ الإلغاء، أو في تاريخ لاحق يوافق عليه المدير كتابةً، على ألا يتجاوز 180 يومًا.
(b)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(b) لا يجوز لأي مرخص له، أو أي مسؤول، أو شريك، أو مسجل، أو موظف، أو مدير لمرخص له، يتبين للمدير أنه ارتكب أي أفعال محظورة بموجب القسم 7510.1، أن يكتسب، خلال فترة التعليق أو الإلغاء، أي مصلحة مالية في أي وكالة استرداد ممتلكات تتطلب ترخيصًا بموجب هذا القانون.
(c)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(c) تنطبق متطلبات ومحظورات هذا القسم أيضًا على أي فرد من أفراد العائلة المباشرة لمرخص له، أو مسؤول، أو شريك، أو مسجل، أو موظف، أو مدير لمرخص له، إذا شارك فرد العائلة بنشاط في إدارة أو تشغيل وكالة استرداد الممتلكات التي تم إلغاء ترخيصها.
(d)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(d) أي فرد من أفراد العائلة المباشرة لمرخص له، أو مسؤول، أو شريك، أو مسجل، أو موظف، أو مدير لمرخص له، لا يخضع للبند (ج)، يجب عليه التصرف في جميع المصالح المالية في وكالة استرداد الممتلكات الخاصة بالمرخص له الذي تم إلغاء ترخيصه، وذلك خلال الفترة الزمنية المطلوبة في البند (أ).
(e)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(e) تعتبر أي مصلحة مالية تم تحويلها بغرض تجنب محظورات هذا القسم مصلحة مالية للمحول.
(f)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(f) كما هو مستخدم في هذا القسم، تشمل “المصلحة المالية”، على سبيل المثال لا الحصر، أي نوع من مصلحة الملكية، أو الدين، أو القرض، أو الإيجار، أو التعويض، أو المكافأة، أو الخصم، أو الحسم، أو الاسترداد، أو الأرباح، أو التوزيع، أو الدعم، أو أي شكل آخر من أشكال الدفع المباشر أو غير المباشر، سواء كان نقداً أو غير ذلك.
(g)CA الأعمال والمهن Code § 7510.2(g) كما هو مستخدم في هذا القسم، تشمل “العائلة المباشرة” الزوج/الزوجة، والأبناء، والوالدين، والأشقاء، وأزواج أبناء المرء أو أشقائه.
إلغاء الترخيص وكالة استرداد الممتلكات مصلحة مالية
Section § 7510.3
إذا كنت تدير عملاً كشركة مساهمة أو شركة ذات مسؤولية محدودة في كاليفورنيا ولم تكن مسجلاً بشكل صحيح وفي وضع سليم لدى وزير الخارجية ومجلس ضرائب الامتياز، فيمكن تعليق رخصة عملك تلقائيًا. إذا تلقيت إشعارًا بهذا الشأن من المكتب، فلديك 30 يومًا لتصحيح الوضع وتقديم إثبات، وإلا فسيتم تعليق ترخيصك. يمكنك استعادة ترخيصك في أي وقت بعد تعليقه من خلال إثبات أنك في وضع سليم ودفع رسوم إعادة الترخيص.
على الرغم من أي قانون آخر، فإن عدم تسجيل أي شخص مرخص له بمزاولة الأعمال كشركة مساهمة أو شركة ذات مسؤولية محدودة في هذه الولاية، وعدم كونه في وضع سليم لدى وزير الخارجية ومجلس ضرائب الامتياز، بعد إشعار من المكتب، سيؤدي إلى التعليق التلقائي لترخيص المرخص له بموجب القانون. يقوم المكتب بإخطار المرخص له كتابيًا بعدم تسجيله وكونه في وضع سليم لدى وزير الخارجية أو مجلس ضرائب الامتياز، أو كليهما، وبأن ترخيصه سيُعلّق بعد 30 يومًا من تاريخ الإشعار إذا لم يقدم المرخص له دليلاً مُرضيًا للمكتب بأنه مسجل بشكل صحيح وفي وضع سليم لدى وزير الخارجية أو مجلس ضرائب الامتياز، أو كليهما. يمكن إعادة الترخيص في أي وقت بعد التعليق من خلال تقديم دليل مُرضٍ للمكتب بأن الترخيص مسجل بشكل صحيح وفي وضع سليم ودفع رسوم إعادة الترخيص على النحو المنصوص عليه في هذا الفصل.
تسجيل الشركات المساهمة، شركة ذات مسؤولية محدودة، وضع سليم، وزير الخارجية، مجلس ضرائب الامتياز، تعليق رخصة العمل، تعليق تلقائي، إعادة الترخيص، إثبات مُرضٍ، رسوم إعادة الترخيص، إشعار الامتثال، إخطار المكتب، الامتثال التجاري، رخصة التشغيل، شركات كاليفورنيا
Section § 7510.4
ينص هذا القانون على أن الإدانة الجنائية، أو نسخة مصدقة منها، هي دليل قاطع على تلك الإدانة. إذا أقر شخص بالذنب، أو لم ينازع (nolo contendere)، فيُعتبر ذلك إدانة. يمكن للمدير المشرف على التراخيص تعليق أو إلغاء ترخيص، أو رفض إصداره، إذا ثبتت الإدانة وانقضت فترة الاستئناف. يسري هذا حتى لو سمحت إجراءات قانونية لاحقة للشخص بتغيير إقراره إلى عدم الذنب أو إسقاط التهم.
يكون سجل الإدانة، أو نسخة مصدقة منه، دليلاً قاطعًا على هذه الإدانة.
يُعتبر الإقرار بالذنب أو حكم الإدانة أو الإدانة التي تلي إقرارًا بعدم المنازعة (nolo contendere) إدانةً في سياق هذه المادة. يجوز للمدير أن يأمر بتعليق الترخيص أو إلغائه، أو أن يرفض إصدار ترخيص، عندما تكون مدة الاستئناف قد انقضت، أو عندما يكون حكم الإدانة قد تم تأييده بالاستئناف، أو عندما يصدر أمر بمنح المراقبة القضائية (البروبيشن) يوقف تنفيذ الحكم، بغض النظر عن أي أمر لاحق بموجب أحكام المادة 1203.4 من قانون العقوبات (Penal Code) يسمح لهذا الشخص بسحب إقراره بالذنب وتقديم إقرار بعدم الذنب، أو إلغاء حكم الإدانة، أو رفض الاتهام أو لائحة الاتهام أو قرار الاتهام.
سجل الإدانة دليل قاطع إقرار بعدم المنازعة (nolo contendere)
